林承铎老师的内训课程
银行反洗钱课程培训大纲一、反洗钱的基本情况分析 1、我国的洗钱犯罪形势 2、我国洗钱犯罪类型分布 3、我国反洗钱法律规范体系和相关政策 4、反洗钱监管制度、范围和方式 5、反洗钱检查和处罚情况 6、金融机构反洗钱义务二、银行业金融机构面临的洗钱风险 1、法律风险 2、声誉风险 3、政治风险三、洗钱的基本内容 1、什么是洗钱和反洗钱？ 2、典型洗钱交易的3个过程 （1）处置 （2）离析 （3）归并 3、洗钱的特征 （1）与现金交易有关的特征 （2）与账户有
讲师：林承铎查看详情
银行工作人员合规及法律风险防范课程大纲 主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言： 银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业银行提升经营管理水平、提高员工职业素质、防范经营管理风险的要求。如何建立道德约束道德不是自然生成的，法律的完善也不必然产生道德，必须通过强化商业银行的内部管理即制度性约束
讲师：林承铎查看详情
《银行公司治理与股权结构优化》一、银行经营现状与股权结构现状分析 1、我国银行经营现状分析 2、银行股权结构与公司治理现状分析 3、银行股权结构现状 4、银行现行常见股权结构下的组织架构 5、银行现行股权结构下对三会一层决策的影响二、银行现行股权结构存在的问题及导致的公司治理缺陷分析 1、股权结构合理性调查 2、股权结构存在的问题 3、股权结构导致的公司治理缺陷与经营问题 4、经营管理层行为的行政化缺陷分析 5、董事会及经营层制度规范案例三、现行常见银行股权结构的对策建议 1、国有股减持 2、职工持股制度 3、民营资
讲师：林承铎查看详情
银行柜面操作法律风险培训大纲前言： 银行柜面操作风险防控已成为银行业务经营与管理的主要任务。如何从银行柜面操作风险防控入手，构建风险防控的长效机制，实现业务经营的安全发展，通过对基层网点柜面业务操作风险隐患调查分析,本课程将对银行柜面容易出现的相关操作及法律风险进行分析，期望能对从事银行柜面业务人员提供借鉴。课程大纲：第一部分 柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战 一、操作风险中法律因素的新特点 1.网点柜台操作平台是建立在过滤“操作风险、法律风险和道德风险”基础之上的 高质量、高效率、高水平的盈利模式。 2.银行在结算层面设计到的法律、
讲师：林承铎查看详情
银行柜面法律风险防控|一.柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战 ||操作风险中法律因素的新特点： |法律风险的新挑战： ||1.网点柜台操作平台是建立在过滤“ |1、高息揽储，盗用客户资金 ||操作风险、法律风险和道德风险”基 |2、存单挂失止付的法律风险 ||础之上的高质量、高效率、高水平的|3、一字之差，信用社赔款九千余元 ||盈利模式。 |钱
讲师：林承铎查看详情
《一带一路投资风险防范》林承铎（中国人民大学中法学院经济学系主任、金融风险管理学科副教授）前言：“一带一路”宏观战略的推动为中国企业“走出去”提供了难得的契机。但是，“一带一路”沿线国家的政治、经济、文化和法律制度的存在巨大差异，使得中国企业走出去时必须注重防范风险、提高海外投资利益的保障能力，以便实现与投资地的社会、文化、法律机制的良性融合。“一带一路”本身是个富矿，企业应该重视“一带一路”这个大战略，从自己实际出发，抓住里面投资机会。同时“一带一路”具体做时要根据轻重缓急，因地制宜进行项目选择以规避投资风险并创造利润。为了为走出去的企业及其配套融资的金融机构提供一带一路沿线国家关于投资的法