《商业银行风险管理与操作风险防控》培训大纲

《商业银行风险管理与操作风险防控》培训大纲

【一、关于银行培训学院】

n  银行培训学院的成立背景：

金融业的蓬勃发展为银行培训发展提供了难得的历史机遇，站在新的历史起点，我们意识到单单“名师”培训已经远远不能满足银行培训的需求，银行“分岗、分级、分阶”的潜在培训市场已现端倪，而且在最近两年表现得极为突出，银行培训学院由此成立。

n  银行培训学院的宗旨：

致力于银行培训，打造更美好的明天。

n  银行培训学院logo的寓意：

Ø  元素：中国古钱币，翅膀。

Ø  释义：通过培训象征着为银行装上翅膀，为实现梦想翱翔。

n  银行培训学院的保证：      

Ø  我们只与机构合作。

Ø  我们会全力配合合作伙伴的需求（包含前期调研，调查问卷，讲义试题、工具的提供以及课程结束之后讲师与客户的沟通）。

Ø  与机构签订讲师满意度承诺表，根据满意度付费。

【二、商业银行风险管理与操作风险防控培训大纲】

《商业银行风险管理与操作风险防控》

课程：一天课程共两节，每节三小时

目标：1. 认识商业银行存在的主要风险

2. 加强对操作风险的管理与防范知识

内容：

第 一 节 商业银行风险管理

1.           风险管理的定义及来源

2.           银行所须面对的八大风险

2.1 信用风险管理

2.2 市场风险

2.3 操作风险

2.4 流动资金风险

2.5 主权风险

2.6 声誉风险

2.7 法律风险

2.8 策略风险

3.           银行风险管理组织架构：香港上市银行范例

4.           风险管理的范围与限制：银行风险管理工作流程

第 二 节 商业银行操作风险防控

1.           操作风险的分类

2.           操作风险凸现原因

3.           操作风险的管理原则

3.1人员风险的管理

3.2流程风险的管理

3.3系统风险的管理

3.4外界风险的管理

4.           操作风险的管理机制和程序

4.1 识别及评估操作风险

4.2监督及汇报操作风险

4.3 监控及减缓操作风险

5.           内地银行业操作风险的主要表现形式

5.1 组织风险

5.2 流程风险

5.3 人员风险

5.4 技术风险

5.5 外部风险

6.           境外银行业操作风险典型个案介绍

6.1     舞弊形成的要素

6.2     舞弊案之类型

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