合规体系建设

合规体系建设
邱健老师（2天）

课程背景
公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大
环境下，企业违反反商业贿赂，反垄断，新广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何
适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成
效？
邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规经验，他通过深入浅出的理论分析
，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规的理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要
点，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。

课程对象：企业内部审计、内部控制、合规管理部门、纪检监察部门负责人,从事内部审
计、内部控制、合规管理、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理
感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士

课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性
和实用性

课程收益
1．帮助学员了解合规概念
2．帮助学员了解建立合规体系
3．帮助学员学习相关法律法规，第三方管理，合规SOP等实务知识
4．从总体上提升学员的合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作

课程大纲
第一章 合规概述
1. 合规概念
2. 合规与内部控制和风险管理的关系
3. 合规重要性

第二章 合规体系建设
1. 合规体系内容
1. 立法与执法动态趋势
2. 内部调查机制
3. 合规流程制定
4. 内部举报机制
5. 第三方管理
6. 政府执法手段及应对
7. 合规文化
2．合规管理内容十六点
3．合规重点环节
4．合规重点部门

第三章 外部环境法律法规
1. 刑法（修正案九）
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
2. 禁止商业贿赂暂行规定
1.
2.
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正当竞争法（2016修订草案）
3.
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反垄断法
4.
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
5. 广告法
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
6. 环境保护法
1. 法律背景及简介
2. 重要条款解析
【案例分析】典型案例分析

第四章 第三方管理
1. 管理方法（五种）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2. 重点管理对象（十点）
5.
【案例分析】典型案例分析

第五章 数据合规
1. 协议签署
2. 数据保护
【案例分析】数据合规典型案例分析

第六章 合规调查及举报
1. 如何有意识发现舞弊
2. 调查原则
3. 调查风险防范
4. 调查流程
1. 线索来源分析
2. 线索评估
5. 常见罪名
1. 普通员工常见罪名刑法条款
2. 高管适用罪名刑法条款
3. 常见罪名定罪分析
6. 证据及证据链
1. 证据的类型及特性
2. 电子证据特殊要求
3. 再生证据
4. 证据链的模型
【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定
7. 调查舞弊七大手段
【案例分析】如何养鱼？
8. 调查性询问
1. 询问四个阶段
2. 询问具体方法
3. 询问细节把握
4. 职务犯罪心理
5. 询问心理战术
9. 调查总结和结案
【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定
10. 举报管理
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
1. 举报流程
2. 举报管理注意事项
【案例分析】某集团举报管理案例

第七章 合规SOP建设
1. 合规SOP建设要点（十点）
2. 合规SOP建设做法
【案例分析】某集团合规SOP建设实例

第八章 高管应对及合规文化建设
1. 倡导诚信正直的企业文化
1. 最高管理层坚持以身作则
2. 雇用诚实正直的员工
3. 内部宣传行为或道德准则，要求书面承诺并汇报
【案例分析】YL公司商业道德行为准则讲解
4. 创造积极向上工作环境
5. 有效处罚
6. 减少危机及紧急情况
7. 雇员援助计划
【案例分析】某世界五百强公司合规实例

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