《如何成为一家合规的上市公司？》

《如何成为一家合规的上市公司？》课件大纲
【课程背景】
伴随着中国经济发展的减速，国内企业在市场竞争的环境下，面临人力成本、环境成本、融资成本的增加，众多企业面临生死存亡的境地。企业如何转型？如何融到钱？如何留住核心员工?如何建立自己的竞争优势？成为企业生存、发展的痛点。
众多企业对上市缺乏系统的思考，没有充分认识资本市场的结构和逻辑，认为上市后就可以有大把的资金、大量的订单、大步的发展，殊不知资本市场的险恶。上市只是企业战略的一部分，是企业发展的另一个阶段的开始，如何充分制定上市计划？如何做好上市前、上市中、上市后的管理？如何利用资本市场的实现企业的价值管理？如何进行投资者关系管理？如何完善企业的治理结构？。。。。。。成为企业家争相寻找、探索、学习的目标。
《如何成为一家合规的上市公司？》是培训讲师刘光耀先生经过多年的实践经验和潜心研究，将自己和团队服务过的企业案例加以提炼，总结开发了实用性极强的《资本能量》的系列培训课程，通过案例复盘将大量的案例中的因果关系清晰的梳理，使过程情景再现，将学员带入其中，直接面对上市企业困惑，规范上市企业的管理，拓展企业的思路，突破发展瓶颈、推进组织变革、提升管理效率、建立核心竞争力，是帮助企业发展、合规性、提升企业融资能力、保障企业持续发展的经典课程。
【课程收益】
初步了解上市公司的定位以及董办和董秘的职责及其重要性；
掌握投资者关系管理的基本原则；
充分了解上市企业面临的机会和风险；
挖掘企业的潜在价值，打造核心优势；
掌握产融互动的原理和价值管理的基本方法；
了解上市企业资本运作的方式；
【培训讲师】：刘光耀
【课程时间】1-2天（6小时/天）
【课程对象】企业中高层干部
【课程大纲】
上市公司和非上市公司有哪些区别？
公司治理
组织机构
信息管理
财务管理
价值管理
公司治理风险及防范
定义
公司治理制度设计不合理
运行机制不健全
有一定的潜伏期
公司治理风险&管理风险公司治理风险更多与制度设计有关
管理风险
公司治理风险表现形式
股东之间的风险
股东大会、董事会及监事会治理风险
经理层治理风险
公司治理风险成因分析
股权结构不合理
治理结构不合理
外部环境的影响
公司治理风险的防范对策
优化股权结构
完善公司治理结构
建立对经理层的长期激励制度
完善资本市场，真正发挥股东功能
积极培育和发展经理人市场
完善法律法规，加大执法的力度
加强中介机构的监管力度，强化信息披露制度
完善债权人治理
如何做好上市企业合格的董秘？
董秘与其他秘书有何不同?
地位不同
工作职责和内容不同
工作对象不同
董秘应具备什么能力？
市值管理能力：
战略企划能力：
投资管理能力：
品牌管理能力：
公关管理能力：
董秘应具备的法律思维体系
相关法律
相关行政法规和法规性文件
相关司法解释
相关部门规章和规范性文件
董秘应具备的财税体系
会计要素
财务三表
资产负债表
利润表
现金流量表
税收筹划
充分了解业务特点：收入构成，确认原则
成本构成：会计准则下，各项费用对税收的影响
政策解读：企业所得税、增值税方面的各项优惠政策
董秘如何进行信息披露
上市公司信披制度体系和主体责任
上市公司信息披露制度体系
国家法律
行政法规和法规性文件
部门规章和规范性文件
信披主体责任
关联者图谱
信披应把握的原则及披露内容
披露原则：真实、准确、完整、及时、公平
披露标准：
定性标准
定量标准
披露内容：强制性 、自愿性披露
强制性信息披露体系图
非交易事项的披露体系图
如何披露？
披露主体： 上市公司、股东等信息披露义务人
披露形式： 临时报告、定期报告
披露时点： 及时（首次披露、 后续进展披露 ）
披露方式： 分阶段披露
披露媒介： 指定报纸、指定网站
信披工作重点及监管关注
重点关注事项：
关联交易管理
定期报告
按期、如实回复交易所问询
媒体报道
权益变动管理
注意事项：
控股股东增持上市公司股份
控股股东、董监高减持上市公司股份
持股变动期间限制最新监管规定
信息披露：三查七对
上市企业如何做好投资者关系管理？--4R管理
1. 上市公司投资者管理制度
2. 媒体关系管理（MR）
舆情实时监控
财经媒体沟通
媒体危机防范
媒体环境优化
3. 机构研究员关系管理（AR）
分析师关系管理系统
四大分析师平台
产业分析师
证券分析师
私募分析师
公募分析师
4. 投资者关系管理（IR）
对投资者进行市场预期管理：
短期保守
中期客观
长期乐观
融合分析师和投资者意见
打造投资者平台
公司股东关系维护
市值管理
5.监管关系管理（RR）
企业与政府关系
了解大趋势和政府发展的意图
使企业得到政府的理解、支持和帮助
及时反馈，及时准确真实的披露信息
遵守资本市场的相关法律法规要求
正常沟通，注重法律底线
上市企业如何进行的价值管理？
影响市值的三大因素
市场选择
股市波动与周期
企业特性与个性
市值管理的逻辑
价值挖掘
价值塑造
价值传播
价值实现
上市企业如何做好产融互动？
产业的周期
SCP模型
企业的生命后期
初创期、成长期、快速发展期、稳定期、衰退期
资本类型和企业周期
VC、PE、PRO-IPO、PIPE、夹层基金、并购基金
产融互动
产融互动模型
上市企业如何规范资本运作？
1.资本运作的内容
资本运作的分类
资本运作的特征
资本运营与资产运营的关系
2.资本运作的五种主要方式
基于企业结构变化
合并/托管/收购/兼并/分立/重组/战略联盟
基于企业资产整合
剥离/置换/出售/转让/资产证券化/债券
基于企业股权变化
IPO/借壳上市/配股/增发/转让股权/送股/转增/回购/MBO
【案例】新浪MBO案例分析
基于企业融资战略
PE/VC/融资租赁
基于企业商业模式
BOT/BT/特许经营
【案例分析】永恒能源EMC

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