雇员舞弊调查与管控实战精要-郑刚

  培训讲师:郑刚

讲师背景:
郑刚(FrankZheng)国内知名风险控制专家、商业情报专家,360度并购尽职调查方法体系的创立人,KeenRiskSolution(以下简称KRS)执行董事。郑刚先生系2007中国竞争情报年会、2008中国信息安全产业高峰论坛、2009 详细>>

郑刚
    课程咨询电话:

雇员舞弊调查与管控实战精要-郑刚详细内容

雇员舞弊调查与管控实战精要-郑刚

【课程特色】
1、强烈的实战性与资料的原创性是本课程首要的特点。
本课程着眼于企业舞弊调查的难点展开探讨,主要案例、策略方法均来自于讲师亲身接触、操作的真实案例,以及对近年热点舞弊事件的深入分析,使学员获得强烈的现场感,受到启发并运用在自身工作实践。

2、从调查手段方法上,本课程不但系统介绍了舞弊调查的常规方法,对于坊间所知甚少的高级调查策略也作了极具实战性地探讨。

3、风险防控上,集中讨论了面前企业HR部门所关心的热点——基于人力资源的商业秘密泄漏、雇员入职背景调查、雇员舞弊的管控等,并给出具实战性的解决方法体系。


【课程提纲】

一、雇员舞弊的定义

二、雇员为何会实施舞弊

三、雇员舞弊的常见类型
           恶意侵占
           采购部门人员与供应商串通,收受贿赂
           成立跟公司具有竞争关系的关联企业
           利用职务之便指使下属人员与自己拥有利益的企业发生关联交易

四、如何识别并发现舞弊的迹向
1、如何通过常规审计发现可能的舞弊
2、如何通过数据分析发现可能的舞弊
3、如何通过公开和私人信息来源发现可疑线索
4、从举报与投诉中发现线索

五、舞弊调查的常见方法与手段
           财务审计
           采购流程审计
           嫌疑人家庭背景与社会关系排查
           嫌疑人利益关联排查
       (面对)证人的询问技巧
       (面对)嫌疑人的询问技巧
实案解析

六、反舞弊的高级调查技术
           不正当财产与收入的核实
           行踪调查
           隐蔽视听证据收集
           计算机网络调查与取证
           秘密调查

分组模拟互动

七、高效舞弊调查的五要素

八、证据的梳理与固定
1、哪些证据可以作为公司内部处置的依据?什么证据可以在法庭上使用?
2、如何固定和保存证据?
3、如何将调查所获间接证据材料形成证据链条?

九、针对舞弊雇员的常见处置方式

十、反舞弊的综合策略

【授课对象】
大型企业的法务总监、内控部门负责人、HR部门负责人,法务主管,工会,督导总监等。
中小企业的总经理、分管副总、律师、法律顾问等。

 

 经营管理

郑刚老师的其它课程

随着“一带一路”的推进,以及“中巴经济走廊”项目的落实,大批中资企业赴巴考察,准备和计划在巴投资,参与中巴走廊建设。与此同时,伴之而来的风险与挑战也引人堪忧,如何全面深入识别了解可能风险,将投资项目的价值最大化,风险最小化?东方锐眼专家为中企制造业就海外建厂罗列了完整的流程以及给出了方法要领;并结合实地调研亲身经历,多个真实案例,对巴基斯坦国家经济状况与产业

 讲师:郑刚详情


随着中国经济的持续增长,经济全球化进程的加快,通过并购整合资源,获得专利与核心技术,优化业链布局,实现品牌与市场价值的提升,已经成为企业快速扩张,实现核心价值的重要手段。然而,由于对并购过程的各方面风险缺乏系统了解,以及筹划过程出现差错,不少企业或投资机构在投资并购中面临失败。为此,东方锐眼(KRS)并购专业团队为并购企业、投资机构精心打造的“跨境并购筹划执

 讲师:郑刚详情


随着“一带一路”的推进,以及“中巴经济走廊”项目的落实,大批中资企业赴巴考察,准备和计划在巴投资,参与中巴走廊建设。与此同时,伴之而来的风险与挑战也引人堪忧,如何全面深入识别了解可能风险,将投资项目的价值最大化,风险最小化?东方锐眼专家结合实地调研亲身经历,多个真实案例,对巴基斯坦国家经济状况与产业现状进行一手分析,为中企在巴基斯坦不同行业的投资给出了深入的

 讲师:郑刚详情


随着“一带一路”的顺利推进,中国与中东的经济合作越来越紧密,越来越多的中资企业希望进入中东市场。然而,由于中东对外深陷大国博弈的角斗场,对内面临领导人交接、民主政治转型、民族冲突等多重矛盾,“大中东”国家的政治风险已经成为中国政策推进与中国企业走出去的最大风险。对于“大中东”包括伊朗的国家风险评估与机遇分析已经成为当前最为急迫的任务之一。基于此,东方锐眼专家

 讲师:郑刚详情


一、课程背景近年来,收购与兼并已成为中国企业整合产业链上下游,实现海内外迅速扩张重要手段。但是,多数中国企业在并购实操中并不顺利,甚至可以说是屡屡受挫。从尽职调查与竞争情报的角度,国内企业并购方对整个并购活动缺乏有效的调研与分析,并购目标的选择草率粗疏,尽职调查手段拘泥于简单财务估值与传统法律风险评估,商业尽职调查不深入、不充分,对各类利益关联方的可能干扰缺

 讲师:郑刚详情


一、课程背景在全球化的激烈市场竞争中,某些组织与个人为了获得客户和竞争对手的核心情报,在商业情报领域倾注了越来越多的资源,这不但反映在从事商业情报工作的人员素质越来越高,情报分析的能力得到了极大的加强,更集中地体现在情报收集手段越来越具有隐蔽性和专业性。在这样一种背景下,这一切都使得企业商业秘密与高管个人的信息安全的保护变得越来越具有挑战性与紧迫性。二、课程

 讲师:郑刚详情


一、课程目标1、帮助学员了解在特定国家开展市场调研的主要信息源2、帮助学员掌握在特定国家开展市场信息调研的实战方法、技巧3、初步了解不同信息源的整合、分析技巧,掌握市场信息简报、客户档案、竞争对手档案等报告的简单制作与运用二、课程大纲第一部分特定国家概况1、特定国家的主要特点2、主要国家市场概况第二部分为何需要市场信息调研?1、企业信息调研的作用与意义——收

 讲师:郑刚详情


课程背景众所周知,企业家最有效的学习就是向成功企业家的学习;中小企业最快的成长之道就是复制行业标杆企业的模式、经验并加以创新的过程。但是如何才能深入了解标杆企业的成功经验模式,如何学习才能得其神而不拘于形,本课程针对商业模式设计与创新、流程架构优化、营销能力提升等企业普遍关心的问题,给出了一整套通过学习借鉴行业标杆的系统解决思路与工具方法。课程特点(1)、课

 讲师:郑刚详情


一、课程背景自2010年以来,以浑水与香橼为代表的美国做空机构对于在美上市的中国概念股进行了无情地猎杀,造成相关中国公司股价暴跌甚至被摘牌,而且这些机构进一步把目光投向了在香港上市的更多中国公司。在中国大陆,随着金融体制改革的进一步深化,股指期货、融券等做空手段的出现,中国企业在国内股市被做空也越来越近。正常的做空是市场秩序的有力平衡,但恶意做空对于中国国内

 讲师:郑刚详情


【课程背景】在社会转型与全球化方兴未艾的双重背景下,企业面临的风险越来越具有多元化的特点。从可能的恐怖威胁、公共安全事故、劳资纠纷导致的群体性事件,还是频发的内部舞弊与盗窃事件,这一切都令企业内部安全部门面临着越来越大的挑战。为此,在全新的层面上重新定义企业安全,并以此对企业内部安全工作进行指导与改进是适应多元化威胁形势的应有思路。其次,对于频发的内部盗窃案

 讲师:郑刚详情


COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://WWW.QG68.CN INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理资源网 版权所有