《反洗钱培训》

  培训讲师:徐巍

讲师背景:
徐巍——财税管理及审计培训专家★23年集团审计工作经验★复旦大学区域经济学(EMBA)★CIA(注册审计师)★CPA(注册会计师)★中国管理科学院客座教授★中央司法警官学院犯罪心理学特聘讲师★中石油党校党史高级讲师★中国人民银行郑州培训中心 详细>>

徐巍
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《反洗钱培训》详细内容

《反洗钱培训》

反洗钱培训大纲
【课程背景】
【课程收益】
【课程对象】
单位、部门及职务: 中意保险 审计责任人
【课程时长】1天【课程大纲】
一、中国反洗钱的形势与发展
1、洗钱犯罪的来源
美国宪法第18修正案的历史影响
2、金融行业面临的洗钱犯罪形势
国内反洗钱自1997年设立洗钱罪以来的发展和三次变化
3、新司法解释以来的案例:
上海元某诈骗洗钱案、舟山毒品洗钱案、福州受贿洗钱案、金华吴英非法集资案
二、反洗钱工作的必要性和紧迫性
1、躬身入局
(近期的伊朗央行来中国开户事件)
2、与监管的关系
(监管处罚尺度的把握,哪些是严重违规情节)
国内银行业接受反洗钱检查及处罚情况
国外瑞银、渣打、汇丰和中行纽约分行等受处罚情况
3、银行业高管人员个人远离洗钱犯罪
(防止非主观故意卷入)
案例:金融机构员工故意或非故意参与的大量洗钱案例
如浙江农行、广发行高管人员在接受调查中的泄密案件
重庆文强案中亲属洗钱案
温州叶述建集资洗钱案
三、洗钱的相关内容
1、什么是洗钱和反洗钱?
2、典型洗钱交易的3个过程
(1)处置
(2)离析
(3)归并
3、洗钱的特征
(1)与现金交易有关的特征
(2)与账户有关的特征
(3)异常的资金收付
(4)与贷款有关的特征
(5)与证券交易有关的特征
(6)与保险公司直接相关的反洗钱特征
(7)其他行为特征
(8)与金融机构职员有关的特征
(9)在当前世界经济形势下,洗钱活动新特点
4、典型案例分析:
(1)中国第一起反洗钱罪
(2)谭彤等人走私及洗钱案
(3)上海罗怀韬地下钱庄案
(4)银行女经理为厅官父亲“洗黑钱”6400多万案
四、反洗钱的管理的风险点
1、典型可疑交易18种特征
2、可疑交易案例分析
3、反洗钱基础地位与核心地位的制度
l  客户身份识别制度
l  客户身份资料和交易记录保存制度
l  大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
五、日常反洗钱合规的检查义务
1、内控制度方面:
内控包含的合规核心要点
日常监管中发现的不足
2、一线业务检查
客户身份识别的合规要点
如何有效利用第三方资料开展有效识别的方法:
结合案例:成克杰受贿洗钱案
3、如何分析、确认、上报或排除可疑交易报告
重庆付某某受贿洗钱案(晏大斌案件)
杭州副市长洗钱案
浙江首起张某某涉毒案
上海地下钱庄案
4、完成可疑交易报告步骤与要点
近年监管中发现的常见问题。
5、反洗钱工作保密事项
案例:关于保密的四项基本原则
案例:重庆银保监局关于金融从业人员泄密的处罚

 

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