《非现场审计》课程提纲_王一鸣_企业内训课程

《非现场审计》课程提纲

培训讲师：王一鸣

讲师背景：
王一名战略-执行力实战专家【讲师背景】北大、清华、人大、厦门大学特聘专家华为大学特聘讲师、长城汽车管理顾问中石油领导力讲师北大纵横外部专家创业黑马学院战略导师曾任大唐电信品牌总监，企业文化负责人2018-2019十大管理讲师为华为、京东、百详细>>

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《非现场审计》课程提纲详细内容

《非现场审计》课程提纲

课程名称：《非现场审计》
主讲：王一鸣老师 6-12课时
课程概述：
大数据时代，您对银行的数据有多少了解？
非现场审计有哪些工具？什么工具最适合您？
审计任务重，人手紧，怎样提高审计效率，扩大审计的覆盖面？
面对繁杂的数据，如何对数据进行处理，进行分析，找出银行业务的风险点？
如何建立模型，优化模型，做到对违规问题“精确定位”、“准确打击”？
如何使审计工作从“瞎子摸象、到现场摸线索”到“非现场初审，有的放矢进点”？
如何将“看不见、摸不着”的风险转换为一目了然的数据和指标，发挥动态监测和预警作用？
是否审计只能查违规？对舞弊行为就一筹莫展？
《计算机辅助审计》（非现场审计）课程，将为您解决以上问题，使您的非现场审计工作跃上一个新的台阶。
课程收益：
1、掌握数据基础。了解银行的数据文件、数据结构和数据字典，为开展非现场审计熟练运用数据打好基础。
2、了解各种非现场审计工具的特点。ACL、IDEA、SQL、SAS、VFP、EXCEL、ACCESS，各种审计工具介绍，让您知晓哪一款审计工具最适合您。
3、掌握Excel在审计中的应用。例如以案例演示Vlookup函数在财务审计中的应用，数据透视表在柜员管理审计中的应用，IF函数在自助机具交易反洗钱检查中的应用。
4、掌握ACCESS在审计中的应用。以案例演示ACCESS在账户管理审计、在贷款合规性审计、假按揭贷款审计及员工舞弊审计中的应用。
5、掌握非现场审计模型的编制。通过不同的审计案例，讲解审计模型的编制方法，以及审计模型的优化。
6、掌握如何查找风险点，准确命中重大违规问题，提高审计的工作效率。
课程特色：
1、实务性强。本培训课程，80%时间为案例讲解，便于学员理解，快速掌握。
2、针对性强。所有案例均为商业银行审计实例，紧密贴近银行实际，有利于学员举一反三运用到日常审计工作中去。
3、内容新颖。课程根据国有大行审计专家的审计经验开发，既有传统业务审计，又有电子银行、自助银行交易等新兴业务审计，审计领域宽广、培训思路新颖、授课方式独特。
课程大纲/要点：
计算机辅助审计与非现场审计
什么是非现场审计
计算机辅助审计及其特点
非现场审计的必要条件
业务数据源
计算机设备
计算机软件
复合型人才
非现场审计手段研究
非现场审计数据
数据使用基础
数据文件
数据结构表
数据字典
计算机辅助审计工具
ACL软件
EXCEL
ACCESE
其他
计算机辅助审计方法
利用Excel审计
Access在审计中的应用
计算机辅助审计实例与技巧
财务业务审计技巧
系统计息的审计实例
手工结息的审计实例
结息完整性审计实例
财务报表的审计实例
柜员操作审计技巧
柜员授权操作审计实例
柜员午间轧帐审计实例
柜员一人多卡审计实例
柜员离柜签退审计实例
凭证跳号使用审计实例
账户管理审计技巧
人民币账户合规性审计实例
一般账户提取现金审计实例
违规开立一般账户审计实例
网上银行批量开户审计实例
反洗钱检查技巧
客户身份识别审计
大额交易报告审计
可疑交易监测实例
资金流向跟踪方法
信贷业务审计技巧
信贷台账数据质量审计实例
向欠息企业新增贷款审计
贷款人资格审计实例
空库倒贷审计实例
假按揭贷款审计实例
员工舞弊审计技巧
实例一
实例二
注：审计实例根据课时长短情况选用

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