梁栋老师的内训课程
可疑交易甄别课程大纲 • 课程纲要 一、主要监管规定 （一）监管关于可疑交易监测、甄别、报告的要求 （二）监管印发的各类风险提示 二、可疑交易分析操作实务 （一）异常交易监测流程及方法 （二）可疑交易分析方法 1.分析框架 2.可疑主体分析 3.可疑交易要素分析 （三）典型可疑交易类型及识别点 （四）可疑交易报告撰写 1.可疑情况概述 2.线索发现过程 3.客户基本信息 4.资金交易情
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：客户尽职调查建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）客户准入识别 1、客户身份核对 2、客户信息登记 3、洗钱风险等级 4、受益所有人识别 （二）客户持续识别 1、信息更新 2、定期重检 3、触发重检 4、交易监控及可疑识别 （三）客户关系退出...
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反洗钱形势与政策解读课程大纲 • 课程纲要 一、当前反洗钱形势与监管新政策解读 （一）当前我国反洗钱反恐怖融资面临的形势与挑战 1.国际形势 2.国内形势 （二）监管新政策解读 1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人行银保监会 证监会〔2022〕1号 ） 2.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号） 二、客户尽职调查 （一）政策框架 1.法律 2.规章 3.规范性文件 （二）客户准入尽职调查 1.客户身
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数字人民币洗钱风险管理 主讲：梁栋 • 课程纲要数字人民币简介 （一）数字人民币发展现状 （二）数字人民币监管现状 二、数字人民币交易特点及存在的问题 （一）匿名钱包 （二）离线交易的迟报 （三）运营机构与客户机构的职责问题 （四）合作银行交易监测的问题 三、数字人民币可疑交易分析 （一）可疑特征分析 （二）可疑交易分析 （三）利用数字人民币洗钱的风险场景案例 四、数字人民币洗钱应对
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新形势下的洗钱风险管理一、洗钱风险管理职责（一）管理层职责（二）基层机构、业务条线等一道防线职责（三）合规、内控、风险等二道防线职责（四）审计等三道防线职责二、反洗钱监管形势分析（一）国内反洗钱监管形势1.国内主要法律法规及发展趋势2.法定反洗钱义务与责任3.国内监管重点关注的洗钱风险4.监管检查处罚分析5.监管检查重点案例解析（二）国际反洗钱与制裁合规形势1.国际监管形势对国内的影响2.国际监管规定及发展趋势3.国际监管处罚案例及特点4.洗钱风险跨境传染5.国际主要制裁简介（1）联合国制裁（2）美国制裁（3）欧盟制裁三、洗钱风险防控的整体思路（一）内控制度体系（二）组织架构体系（三）监督考核