向华为学习-先进企业内控实践
向华为学习-先进企业内控实践详细内容
向华为学习-先进企业内控实践
【培训日期】上海，2022年5月17-18日；上海，2022年10月13-14日
【培训地点】上海
【课程目标】
■通过此课程的学习，了解到：
■内控基础知识
■内控能带来的管理收益
■内控建设工作思路
■内控考核方案
■先进企业内控实践等
【授课形式】
知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。
【课程大纲】
一、内控基本概念
1.内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。
■C法律法规遵从
■A业务目标达成
■R财务报表、决策数据真实可靠
■E运营效果和效率
■S资金资产安全
2.内控理论
■COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元
二、流程及内控管理机制
1.华为内控目标
2.内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险
■流程内控设计
■流程内控执行
■流程内控评估
3.华为内控框架
■控制环境
■控制指标
■测评和工具
■评估
■高级管理层问责，绩效考评
4.华为内控管理体系
■政策与制度
■评估与报告
■基于组织架构的责任体系
■基于流程的控制方法
■监管组织
5.华为内控组织角色
■GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
■BC 业务监控（内控建设）
■PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）
■PC的4个职责，“BEST”模型
■Process Builder 流程建设者
■Environment Maintainer内控环境营造者
■Supervisor 内控问题检测者
■Top Issues Resolver TOP问题改进执行者
6.华为内控运作机制
■一点两面三三制
■一点：促经营、防腐败
■两面：流程体系建设、责任体系建设
■三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“
三、内控工具
1.SACA（半年度控制评估）
■SACA定义
■SACA历史
■SACA报告对象
■SACA基本步骤
■SACA评级标准
■SACA问卷
■SACA评级方法
■SACA评估要求
■SACA案例
2.KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）
■KCP定义
■KCP控制要素
■KCP的特点和作用
■KCP的识别
■KCP案例分析
■KCP识别示例
■CT控制目标
■CT控制要素
■CT测试程序
■CT测试频率
3.PR（主动性审视）
■流程设计状况审视
■流程执行情况审视
■内控工具质量审视
4.RT（内控问题评估与改进）
5.SOD（职责分离）
四、华为采购内控实践
1.华为采购内控基本原则
2.阳光采购
■构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊
3.采购红线
■禁止使用关联供应商
■禁止采购绕过
■禁止违规制定二级供应商
■NO PO，NO WORK
■禁止转包
■海外工程分包禁止违规使用中方供应商
■禁止违规引入代理商
■禁止使用黑名单供应商
4.BCG反腐败要求
5.BCG经济类违规问责
【讲师介绍】
汪老师
IPD 研发领域流程变革专家：
二十年华为研发领域工作经历，曾担任研发部质量与运营部部长，华为19级专家；
华为IPD业务流程变革经验，曾主导研发能力中心业务流程、IT、组织等变革，并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。
专业能力：
20年华为研发流程质量管理工作经验，长期从事研发流程IT规划、变革、改进，精通IPD，实践经验丰富；
管理经验丰富，长期担任流程变革项目负责人，拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验；
培训能力强，长期兼职华为大学内部讲师，教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程；
理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。
擅长领域：
在华为工作期间，先后从事硬件研发、研发质量运营、采购及供应商管理等工作。
研发业务流程变革管理
研发组织变革管理
流程IT项目规划
研发质量管理
信息安全和隐私保护、内控
采购供应链业务流程变革
关键项目经验（内部）：
流程变革项目：
中央研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；
2012实验室研发能力中心流程变革、IT开发和TPM评估；
从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求
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