2010《国家风险分析报告》出版说明

《国家风险分析报告》是中国出口信用保险公司（以下简称“中国信保”）的核心信息产品之一，2005年12月8日首次对外发布，迄今已进入第五个发行年度。《国家风险分析报告》立足于中国信保自身业务实践和经验积累，秉承以中国视角服务中国利益的积极态度，依借中国信保内部风险研究力量和技术资源，汇集中国信保对世界各国国家风险长期观察、深入研究和基本判断而成。
《国家风险分析报告》是中国信保以市场需求为导向延伸产品链条、拓宽服务范围，深入挖掘内部信息产品的社会化功能，全方位促进我国货物、资本、技术和服务出口，大力支持我国企业开拓海外市场的又一重大知识性产品。中国信保殷切希望，《国家风险分析报告》能够成为中国企业和中国资本在走出国门过程中进行风险识别与揭示的有力工具，进而成为科学判断与决策的重要依据。
让我们甚感欣慰的是，《国家风险分析报告》问世以来，得到了政府部门、金融同行、投资实体以及出口企业广泛而热情的关注，国家风险的基本概念、国家风险管理的全新理念在市场中日渐获得认同。对国家风险的研究和评估已经越来越多的融入到各相关主体的市场规划和经营决策中，越来越多的渗透到风险控制和运营管理的流程里，越来越多的反映在产品、资金、技术和服务的流向上，越来越普遍的从潜在需求发展成为自觉需要。与此同时，我们也真切感受到强大的反作用力，不断提高的市场认知水平和重视程度催生了对国家风险研究更深入、更专业的标准和要求，并已经开始推动中国信保国家风险管理工作与各市场主体内部风险管理体系之间的良性互动。如何在夯实既有基础的前提下，使国家风险管理工作的相关成果实现更大使用价值，发挥更大社会效益，中国信保深感职责在肩，时不我待。
2010年，我们一如既往地密切关注、实时跟踪全球风险异动和国家风险水平的变化。在更好地服务于我国外交和外经贸战略、引导贸易和资本最佳流向、促进有限资源预期效用最大化的指导思想下，我们信守承诺，按照既定工作机制，如期推出了《国家风险分析报告》（2010年版）。
一、出版意义
风险，是指事件发生的不确定性。出口信用保险所研究的国家风险，是指在国际经济活动中所面临的，由于受特定国家层面事件的影响，导致债务人（主权国家政府、公共部门和私人部门等）不能或不愿履约，从而给国外债权人(政府、银行、投资者和出口商等)造成经济损失或其他相关损失的可能性。可见，风险不等同于必然损失，风险和收益相伴相生。因此，国家风险研究的目的绝不在于限制或是杜绝对某个国家或地区的经济往来，而是为了客观揭示一个国家或地区的主要风险因素，及其成因、水平和发展趋势，从而为成本收益权衡和科学判断决策提供参考依据。横向来看，对不同的国家进行系统的国家风险分析比较有利于引导贸易和资本的最佳流向，以促进有限资源预期效用的最大化，从而更好地服务于我国外交和外经贸战略。
对国家和地区风险的研究可以追溯到1989年我国开办出口信用保险业务伊始。当时，出于业务需求，国家风险研究以服务具体业务为目的而展开。随着我国出口和投资的飞速发展，尤其是加入WTO以后，出口信用保险作为国际通行的政策性金融工具，在贯彻国家外交、外贸、产业、财政和金融政策中的作用被逐步认同和接受，对出口和投资的促进作用也得以凸显。中国信保顺应形势发展，逐步建立起了以国家风险信息库为基础、多元化信息渠道为支持、“中国信保参考评级”为核心、专业化队伍和技术为保障、国家风险分析报告为主要载体之一的国家风险管理体系。
《国家风险分析报告》是国家风险分析的工作成果之一。《国家风险分析报告》的上游是理论指导下的定性和定量分析，《国家风险分析报告》的下游是中国信保内部风险管理体系中的国家承保政策和风险控制措施，这些政策和措施直接指导和规范着中国信保在全球的业务实践。
中国信保通过国家风险分析，还建立起“中国信保参考评级”机制。公司通过借鉴国际经验，根据不同国家或地区政治经济形势，以中国视角对国家风险水平进行分类，直观反映某一国家或地区的风险变化，建立国家风险“晴雨表”，从而进一步丰富政策导向功能，服务外向型经济发展的需要；同时，具有中国特色的国家风险评级体系，也填补了我国在国家风险评估方面的空白。
二、国家选择与周期安排
截至目前，全球共有192个被联合国承认的主权国家。2005-2008年，《国家风险分析报告》以两年为一轮出版周期。2005至2006年，我们完成了第一轮出版周期；2007至2008年，我们完成了第二轮出版周期。在每一轮出版周期内，报告内容全面覆盖除中国以外的全球所有主权国家，形成一幅系统、完整、直观、横向可比的全球风险地图，并最大化满足我国各类企业和机构在对外经贸往来中对海外市场国家情况和商业环境的信息需求。《国家风险分析报告》按照这一固定频率定期滚动更新，在不断更迭的周期中将不同时期全球各国国家风险的静态展示连贯成持续的动态表现，从而保证全球风险地图不仅在任何一个年度时间截点上具有时效性、而且能够随着时间的推移而日益增加纵向分析比较的价值。
为进一步满足市场预期，提升价值含量，自2009年起，我们改革了《国家风险分析报告》的撰写模式：在已发行四年、完成两个出版周期、实现全部主权国家基础信息全面覆盖的基础上，进一步向“精品”路线转型，改变重点模糊、求“全”求“广”的平面模式为重点清晰、求“精”求“深”的立体模式，区分研究层次，突出关注焦点。2010年，我们综合考虑权衡已有责任余额、未来业务潜力和政策特殊需求等三方面因素，圈定60个重点国家，作为《国家风险分析报告》（2010年版）覆盖范围；同时，进一步优化报告结构，丰富报告内容，挖掘信息内涵，提高价值含量。未来年度，将以此为基本模式，逐年圈定重点国家，统一发行年度与出版周期，实现持续跟踪分析。
三、阅读指南
为方便阅读和横向比较，《国家风险分析报告》（2010年版）仍然采用统一标准行文，各篇体例相对固定。全篇分为“国家基本情况”、“政治状况”、“经济形势”、“投资状况”、“双边关系”以及“总体风险评估”六个部分。
“国家基本情况”主要介绍国家的地缘位置、国土面积、人口、民族、宗教信仰、语言及简史等基本信息。
“政治状况”从政体、政局、国际关系的角度逐一分析国家政治风险，主要关注政治稳定性、国内矛盾、政府更迭、民主和司法制度、种族/民族冲突、宗教信仰、国家安全等。
“经济形势”深入国家宏观经济各个层面，既关注点，也分析面，点面结合，全面解析经济运行的历史情况、近期走向并给出短期的趋势预测。主要关注国家宏观经济运行、国际收支、金融货币、外债及财政收支等情况。
“投资状况”主要立足于考察该国的外国直接投资水平，从投资政策、金融体系以及税收体系三个方面分析国家投资环境，重点关注金融市场稳定性及发展水平、行政机构的官僚腐败程度、外汇及金融管制情况、投资优惠和限制措施等。
“双边关系”主要分析该国与我国的政治关系、贸易往来和经济合作情况，揭示双边经贸关系中特殊的风险因素。
“总体风险评估”在以上各部分基础上做出对国家风险的整体评价和风险评级。中国信保的国家风险参考评级共分9个级别，分别标识为1、2、3、4、5、6、7、8和9级，风险水平依次增高。
四、信息来源
《国家风险分析报告》（2010年版）作为中国信保国家风险管理体系中的信息载体和研究成果之一，主要根植于中国信保国家风险信息库的信息储备。除《国家风险分析报告》（2010年版）中特别注明外，“投资状况”中有关税收方面的数据来自“环球透视（Global Insight）”；“双边关系”中有关双边贸易数据来自中国海关统计；其他经济数据则来自“经济学家智库（Economist Intelligence Unit）”等。《国家风险分析报告》（2010年版）中有关地图由中国地图出版社提供。此外，我们还参阅了中国政府有关部门官方网站、我国驻各国大使馆经济商务参赞处官方网站、国际货币基金组织官方网站以及地区性金融组织（如亚洲开发银行、非洲开发银行等）官方网站公开列示的信息。
五、其他
《国家风险分析报告》（2010年版）主要体现中国信保对国家风险的分析和判断，并不必然代表政府部门在相关问题上的态度和立场。由于涉及国家风险的因素繁多，《国家风险分析报告》（2010年版）不能就所有因素逐一分析。同时，由于各国政治、经济、社会形势和相关政策处于不断变化和调整之中，《国家风险分析报告》（2010年版）所反映风险信息与实际状况有可能存在差异，风险分析判断所依据的基础信息也会存在局限，加之编撰者能力所限和主观影响，《国家风险分析报告》（2010年版）中难免存在疏漏和偏颇，敬请广大读者参与讨论，并批评指正。
中国出口信用保险公司 
    关于开展《国家风险分析报告2010版》征订工作的通知
各有关单位：
国家风险是指在国际经济活动中可能发生的、由于债务人所在国的某些国家行为而引发的重大事件，使得债务人拒绝或无法偿付国外债权人和投资者的债务，从而给国外债权人和投资者造成经济损失的风险。国家风险主要包括征收、战争、汇兑限制和政府违约等。国家风险不受企业或个人控制，也不易为企业和个人全面、及时地分析评价。近年来，全球性金融危机、债务危机以及社会冲突、恐怖事件、贸易摩擦等频繁发生，正成为引发国家风险的新因素，对我国国际经济活动的影响日益增大。
为提升全社会特别是出口企业的风险意识和内部风险管理水平，中国出口信用保险公司于2005年12月8日首次对外发布《国家风险分析报告》，迄今已进入第六个发行年度。《国家风险分析报告》是迄今为止我国第一份具有中国视角的国家风险分析报告。
为方便阅读和横向比较，《国家风险分析报告》（2010年版）仍然采用统一标准行文，各篇体例相对固定。全篇分为“国家基本情况”、“政治状况”、“经济形势”、“投资状况”、“双边关系”以及“总体风险评估”六个部分。
《国家风险分析报告》（2010年版）应用于政府部门、金融界、投资实体以及出口企业;帮助中国企业和中国资本走出国门过程中识别风险;融入各相关主体的市场规划和经营决策;渗透到风险控制和运营管理的流程中;辅助产品、资金、技术和服务的流向决策。
《国家风险分析报告》（2010版）将如期推出，并将一如既往地密切关注、实时跟踪全球风险异动和国家风险水平的变化。欢迎各有关单位踊跃征订。
中国出口信用保险公司资信评估中心
二?一?年八月三十日

《国家风险分析报告》（2010版）图书征订单

（订户盖章） 年 月 日 订户名称 邮编

地 址 传真 收件人姓名 电 话 mail
部门/职务 手 机 网址
付款方式
□邮局汇款 □银行汇款 □现金支付
邮寄方式
□邮局 □快递 □自取

图书名称 《国家风险分析报告》（2010版）上下卷
定价(元) 1500元 订购数量 套 合计金额（小写）￥： （大写）：

注：请您将订单详细填写清楚，连同汇款凭证传真至010—51674189。

发行部联系人：董小姐 联系电话：010-62864303 传真：010-62863354 82593357

扩展阅读

版权声明：